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復(fù)旦教授：創(chuàng)新不能靠計(jì)劃也不能“熱炒”
發(fā)布時(shí)間 : 2012-07-09 09:06:10 來源 : 金站網(wǎng) 瀏覽次數(shù) :
我們鼓勵(lì)科研產(chǎn)出的方式具有“熱炒”的特點(diǎn)，基本上沿用了計(jì)劃體制的模式，由相關(guān)部門組織專家進(jìn)行論證，編制項(xiàng)目指南，督促科研人員申報(bào)競(jìng)爭(zhēng)。這樣的“計(jì)劃學(xué)術(shù)”很難體現(xiàn)科研人員的自主性和創(chuàng)新沖動(dòng)。
創(chuàng)新能力不足越來越成為轉(zhuǎn)型發(fā)展的瓶頸
中共中央政治局5月28日召開會(huì)議，研究深化科技體制改革、加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)。“創(chuàng)新”話題再度升溫。
我國經(jīng)濟(jì)較長期的快速發(fā)展舉世矚目，但這種主要建立在大規(guī)模引進(jìn)外資、低保障廉價(jià)勞動(dòng)力和粗放利用資源基礎(chǔ)上的發(fā)展模式，也引發(fā)了越來越多的問題。我國工業(yè)創(chuàng)造的利潤大部分為跨國公司所得，低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)和貿(mào)易爭(zhēng)端也愈演愈烈，還造成了相當(dāng)緊張的能源資源形勢(shì)，付出了很大的環(huán)境代價(jià)。如果我們不能通過自主創(chuàng)新提升核心競(jìng)爭(zhēng)力，改變我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)能級(jí)和產(chǎn)品在世界市場(chǎng)中的位置，那就只能靠外圍打工，繼續(xù)高消耗、高污染、低效益的路子。無論對(duì)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)，還是提高我國的國際競(jìng)爭(zhēng)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力都是一個(gè)戰(zhàn)略性選擇。
上世紀(jì)90年代中期我國開始實(shí)施科教興國戰(zhàn)略，我國科技事業(yè)在組織、內(nèi)容、技術(shù)和效益上取得了相當(dāng)發(fā)展，科技人力資源、研發(fā)水平、產(chǎn)業(yè)規(guī)模均具備了自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)條件，在一些領(lǐng)域也有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力。然而與世界先進(jìn)水平相比，自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)，仍然是制約我國核心競(jìng)爭(zhēng)力提升的主要因素；與此相關(guān)的科技與經(jīng)濟(jì)、研發(fā)系統(tǒng)與產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)相脫節(jié)的情況也沒有根本改變——焦點(diǎn)是如何改進(jìn)自主創(chuàng)新的組織結(jié)構(gòu)、支撐體系和激勵(lì)方式。
改革開放以來，我國采取了“以市場(chǎng)換技術(shù)”的辦法，取得了明顯的效果，但同時(shí)也造成了我國科技跟蹤仿制比較多、自主創(chuàng)新比較少的局面。問題在于，關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)總是引不進(jìn)來的，創(chuàng)新能力更不可能靠購買。從國際經(jīng)驗(yàn)看，一些國家和地區(qū)在發(fā)展的某個(gè)階段，集聚創(chuàng)新形成了一批擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品與技術(shù)，主導(dǎo)了國內(nèi)市場(chǎng)，支撐起若干國際品牌，在世界經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)上表現(xiàn)出色；而另一些國家和地區(qū)，由于創(chuàng)新乏力，高端產(chǎn)品和市場(chǎng)被人家占領(lǐng)，失去了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主動(dòng)權(quán)，還間接導(dǎo)致了一系列社會(huì)問題。由此可見，轉(zhuǎn)型發(fā)展，必須突破創(chuàng)新瓶頸。
創(chuàng)新不能靠計(jì)劃也不能“熱炒”
從國際權(quán)威的《科學(xué)引文索引》（SCI）、《工程索引》（EI）、《科學(xué)技術(shù)會(huì)議錄索引》（ISTP）收錄情況看，近年中國科技論文產(chǎn)出已名列世界前茅（分別居第3位、第1位、第2位）。這在很大程度上反映了我國連年增加投入、科研人員在現(xiàn)行評(píng)價(jià)體系激勵(lì)下奮發(fā)有為的結(jié)果。在瑞士洛桑國際管理學(xué)院（IMD）的《全球競(jìng)爭(zhēng)力年鑒》（WCY）中，2011年中國大陸在59個(gè)國家和地區(qū)中排名第18位。最近幾年體現(xiàn)我國國際競(jìng)爭(zhēng)力的若干指標(biāo)有升有降，但其中基礎(chǔ)設(shè)施類指標(biāo)（包括基本基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施、科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施、健康與環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施、教育基礎(chǔ)設(shè)施）仍然處于中下水平，特別是有關(guān)技術(shù)、健康與環(huán)境、教育的劣質(zhì)指標(biāo)還比較多。
我國與創(chuàng)新型國家的主要差距是：關(guān)鍵技術(shù)自給率低，發(fā)明專利數(shù)量少，科研質(zhì)量不高，尖子人才比較匱乏，還有科技投入效率等問題。也就是說，我國科技創(chuàng)新活動(dòng)規(guī)模已相當(dāng)可觀，但含金量還不足。
我們鼓勵(lì)科研產(chǎn)出的方式具有“熱炒”的特點(diǎn)，基本上沿用了計(jì)劃體制的模式，由相關(guān)部門組織專家進(jìn)行論證，編制項(xiàng)目指南，督促科研人員申報(bào)競(jìng)爭(zhēng)。而這些“指南”其實(shí)大都踩著人家的腳印，既缺乏原創(chuàng)性，也難見可連續(xù)性。在項(xiàng)目管理上，也是依據(jù)預(yù)先編制的技術(shù)指標(biāo)和時(shí)間節(jié)點(diǎn)，盡管貌似有中期檢查、結(jié)題驗(yàn)收等等，但大多數(shù)還是走過場(chǎng)。這樣的“計(jì)劃學(xué)術(shù)”其實(shí)很難體現(xiàn)科研人員的自主性和創(chuàng)新沖動(dòng)?，F(xiàn)行科技體制的政策導(dǎo)向、管理措施尤其評(píng)價(jià)體系看好的是立竿見影的東西，看發(fā)表了多少論文，而并不顧其影響力和實(shí)際效用。于是乎，一方面，科研人員為了獲得經(jīng)費(fèi)支持，便急于出成果，至于這些成果是怎么來的，質(zhì)量如何，則少有過問；另一方面，評(píng)價(jià)如果只盯著成功，那就等于鼓勵(lì)人們選擇風(fēng)險(xiǎn)小的研究方向，抑制創(chuàng)新的嘗試。
評(píng)價(jià)（包括立項(xiàng)、考核、晉升、評(píng)獎(jiǎng)）不當(dāng)，就會(huì)助長急功近利、浮躁浮夸，甚至弄虛作假的風(fēng)氣。且不說拉關(guān)系、走后門，乃至與評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)有各種勾連的腐敗因素，這種評(píng)價(jià)體系實(shí)際上“逼著”一些人千方百計(jì)“包裝”成果，搞形式主義，化整為零，變簡(jiǎn)為繁，數(shù)量多多，質(zhì)量平平。還有，我們過多過濫的評(píng)獎(jiǎng)，與評(píng)“五好”、“十佳”差不多，排排坐，分果果，科研活動(dòng)以外的人際關(guān)系、利益協(xié)調(diào)占據(jù)了相當(dāng)大分量，嚴(yán)重背離了獎(jiǎng)勵(lì)的初衷。
好的制度激勵(lì)人，不好的制度消磨人、折騰人，甚至腐蝕人。我國科研缺少原創(chuàng)性，缺少擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重大發(fā)現(xiàn)，一個(gè)重要原因就是科研體制改革滯后。如果說早些年的制度設(shè)計(jì)是為了激活科研人員的工作熱情，現(xiàn)在時(shí)過境遷，弊端漸顯，它使得一些人無暇領(lǐng)略科研活動(dòng)帶來的愉悅，而過分看重?cái)?shù)字“游戲”，陷入不勝其煩的填表泥潭不能自拔。長此以往，科技創(chuàng)新的實(shí)際投入勢(shì)必相形見絀，又怎么能避免浮躁浮夸、弄虛作假的事情屢屢發(fā)生呢？
激勵(lì)創(chuàng)新更重要的是好奇心與制度環(huán)境
2010年，我國科技人力資源總量5700萬人（2005年3500萬人），研發(fā)人員總數(shù)255萬人年（全時(shí)工作當(dāng)量；2005年137萬人年），連續(xù)數(shù)年居世界第一第二位。全社會(huì)科研投入（R&D經(jīng)費(fèi)）近年保持20%的增速，2010年超過7000億元（是2005年的2.9倍），經(jīng)費(fèi)支出升至世界第3位（2005年是第6位），占GDP的比例是1.76%（2005年是1.32%）。我國通過《專利合作條約》（PCT）申請(qǐng)的國際專利世界排名第4位（2005年是第10位；但其中相當(dāng)部分是跨國公司在華申請(qǐng)，特別是在高新技術(shù)領(lǐng)域），論文數(shù)量世界第2位（2005年是第5位），被引次數(shù)世界第8位（2005年是第13位）（見科技部《中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展報(bào)告2010年》）。我們的投入和產(chǎn)出還不那么成比例，缺少的不是人才，也不是金錢，而是貨真價(jià)實(shí)的創(chuàng)造能力。
增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力被提升為國家戰(zhàn)略的要求，當(dāng)然要支持與經(jīng)濟(jì)建設(shè)密切相關(guān)，具有明確任務(wù)取向的應(yīng)用研究，但絲毫不意味著基礎(chǔ)性研究就要歇工。基礎(chǔ)研究猶如科研活動(dòng)的長線投資，忽視了它，就等于遏制自主創(chuàng)新的源泉；基礎(chǔ)研究還具有很強(qiáng)的“好奇”取向，只有耐得住寂寞，專心致志，埋頭苦干，才有可能作出原創(chuàng)性的貢獻(xiàn)。
要在科研活動(dòng)中取得創(chuàng)新成果，不但需要科技人員孜孜不倦地鉆研和活躍的創(chuàng)新思維，更需要鼓勵(lì)鉆研和創(chuàng)新的制度環(huán)境。當(dāng)然，不可能要求每個(gè)科技人員都成為淡泊名利的謙謙君子，但是科技體制特別是評(píng)價(jià)體系作出的制度安排應(yīng)具有明顯的導(dǎo)向作用。
創(chuàng)新的沖動(dòng)究竟來自何方？功利目標(biāo)或可激勵(lì)于一時(shí)，但產(chǎn)生不了持續(xù)的熱情和鉆研精神，更談不上什么創(chuàng)造力培養(yǎng)。要求所有研究都滿足社會(huì)需要，都要實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化率，表面上很積極，實(shí)際上很勢(shì)利，對(duì)自主創(chuàng)新的長期表現(xiàn)有害無益。創(chuàng)新本身是有風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)該有足夠的寬容允許“另類”，允許有錯(cuò)誤和失敗。
創(chuàng)新允許有錯(cuò)誤和失敗，當(dāng)然不是指那種移花接木、虛假編造、剽竊冒充等不端行為。一般來說，科學(xué)界的欺騙行為比較少，這既由科研人員的總體素質(zhì)決定，還要?dú)w功于他們的工作必須要獲得同行認(rèn)可，歸功于全社會(huì)對(duì)科學(xué)事業(yè)的信任。但現(xiàn)在的情況并不樂觀。因?yàn)榭茖W(xué)界的誠實(shí)不完全取決于科研人員的個(gè)人品德，還要受到制度（體制）的誘導(dǎo)。如果科研人員把大量精力時(shí)間用在爭(zhēng)取項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)上，要費(fèi)很大力氣做表面文章，還要為了應(yīng)付各種評(píng)價(jià)活動(dòng)，挖空心思到處打探，搞“公關(guān)”，就難免出現(xiàn)許多違規(guī)甚至不法行為。我們現(xiàn)在并不缺少對(duì)不端行為的道德譴責(zé)，缺少的是更有力的制度約束和懲罰機(jī)制。
無論如何，制度建設(shè)對(duì)于創(chuàng)新活動(dòng)具有全局性、導(dǎo)向性和基礎(chǔ)性的意義，切實(shí)改革相關(guān)體制機(jī)制的制度效應(yīng)值得期待。
